Formation Compliance dans la banque
Public admis
- Salarié en Poste
- Demandeur d'emploi
- Entreprise
- Etudiant
Financements
Eligible CPF Votre OPCO Financement personnel
Objectifs de la formation
- Définir le périmètre de la filière conformité à l'aune des thèmes de conformité identifiés
- Mettre en place une organisation et un plan d'actions
- Contribuer à la diffusion d'une culture « Compliance » au sein de sa structure
- Mettre en place un reporting efficace
| Tarif |
A partir de 1 957,00 € |
| Durée | 2 jours |
| Modes |
|
| Sessions | |
| Lieux | Partout en France |
| Tarif |
A partir de 1 957,00 € |
| Durée | 2 jours |
| Modes |
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| Sessions | |
| Lieux | Partout en France |
Description
Depuis la crise bancaire de 2008/2010 et le renforcement du cadre de supervision international, européen et national, la fonction Compliance est devenue structurante dans tous les process de la banque. Les nombreuses sanctions prononcées par les diverses autorités de tutelle confirment l'importance du respect de la conformité.La réglementation prescrit aujourd'hui autonomie et indépendance hiérarchique du Compliance Officer. Cette formation, adopant une triple approche de la compliance bancaire, conceptuelle, organisationnelle et opérationnelle, permet de prévenir tout risque de non-conformité en la matière.
Programme
Engagement
Délimiter le périmètre de la conformité en application des directives européennes
Schématiser les interactions des fonctions avec les correspondants Conformité visant à maîtriser le risque au sein de la banqueJustifier le rattachement hiérarchique élevé des correspondants Conformité visant à garantir son indépendanceAdapter le contenu et les responsabilités du poste selon la nature, la taille et les activités de la banque- Exercice pratique : examen des textes et échange sur les pratiques
Identifier les thèmes de conformité et les outils de contrôle associés
Veille règlementaireLutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorismeConnaissance et protection de la clientèleRespect des embargos et du gel des avoirsLutte contre la corruptionAbus de marchéConflits d'intérêtFraude interne et externeOutils de filtrage et de contrôle- Brainstorming : quid de l'élargissement de la thématique Conformité ?
Implémenter les différents relais métiers et fonctions
Soumettre les correspondants Conformité à une double autorité fonctionnelle et hiérarchique : au responsable métier et à la Conformité centraleConstituer une équipe Compliance pluridisciplinaire composée de juristes, opérationnels et auditeurs- Check-list : revue des différentes organisations
Introduire des outils de contrôle en fonction des spécificités de la banque
Nature des activitésImplantation géographiqueVolume des opérations traitées- Brainstorming : quel(s) outils privilégier pour le dispositif de contrôle au sein de sa structure ?
Déployer au quotidien le dispositif de conformité auprès des opérationnels
Evaluation continue des risques inhérents aux produits et aux activités grâce à la cartographie des risques Obligation des collaborateurs de la banque à se former en conformité Mise en oeuvre des outils de formation ad hoc et leur suivi- Exercice pratique : imaginer un plan d'action pour la diffusion de la culture « Compliance »
Établir un reporting efficace
Rappel des exigences de reporting en matière de conformitéChoix des indicateurs-clés en matière de volume d'opérations traitées et d'incidents décelésIntégration des nouveautés liées aux changements de réglementationExploitation des gisements d'optimisation en cours de reporting- Partage d'expériences
Transfert
Les points forts
Triple approche de la compliance bancaire : conceptuelle, organisationnelle et opérationnelle
Nombreux partages et retours d'expériences avec l'intervenant, riche d'une expérience opérationnelle
Prérequis
Être impliqué(e) dans la mise en place des programmes de conformité au sein de sa structure
Public
Compliance officers - Responsables et collaborateurs des fonctions conformité, risques, contrôle périodique et contrôle permanent - Managers d'établissements bancaires - Toute personne désirant développer ses connaissances sur le sujet
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