Formation Organisation et animation d'un dispositif de conformité
Public admis
- Salarié en Poste
- Demandeur d'emploi
- Entreprise
- Etudiant
Financements
Eligible CPF Votre OPCO Financement personnel
Objectifs de la formation
- Cadrer la fonction conformité
- Appréhender le périmètre de la conformité
- Animer le dispositif de conformité
| Tarif |
A partir de 2 050,00 € |
| Durée | 2 jours |
| Modes |
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| Sessions | |
| Lieux | Partout en France |
| Tarif |
A partir de 2 050,00 € |
| Durée | 2 jours |
| Modes |
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| Sessions | |
| Lieux | Partout en France |
Description
Que l'on pense à la gestion de comptes ou encore aux opérations de crédit, l'activité bancaire est risquée de par nature. Cependant, les plus gros sinistres de ces dernières années ne sont pas uniquement imputables à des défaillances de clients, mais plutôt au non-respect de la règlementation ou une gestion pour le moins hasardeuse des risques. C'est la raison pour laquelle les entreprises du monde de la banque, des assurances et de la finance en général renforcent, à la demande des autorités de tutelle, cette fonction.
Programme
Engagement
Définir la fonction au sein de l'entreprise
Directeur de la conformité, RCSI, RCCIPlace de la fonction au sein du dispositif de contrôle interne de l'entrepriseResponsabilités spécifiques de la fonction- Cas pratique : Identification des responsabilités dans une banque et un groupe bancaire
Organiser le dispositif de veille règlementaire
Autorités de tutelle américaines, européennes et françaisesTextes de référence américains, européens et français- Cas pratique : Détermination du fonctionnement d'un comité de veille juridique
Cartographier les risques de conformité
Lutte contre le blanchiment de l'argent et le financement du terrorisme et sanctions internationalesFraude et corruptionSécurité financière et protection de la clientèle- Cas pratique : Identification des risques spécifiques à la LCB-FT
Evaluer les risques de conformité
Panorama des sanctions possiblesHistorique des sanctions US, européennes et françaises- Cas pratique : Analyse des dernières sanctions dans les sites de l'ACPR et de l'AMF
Mettre en œuvre le dispositif de contrôle interne au niveau des entités
Contrôle des opérations et des procéduresOrganisation et traitement de l'informationSystèmes de mesure des risques et des résultats- Cas pratique : Définition d'un plan de contrôle et d'un contrôle spécifique
Piloter le dispositif de contrôle interne de l'entreprise
Le cycle annuel de la conformitéComités internes et de placeReporting internes et à destination des autorités des tutelle- Cas pratique : Définition d'un tableau de bord de pilotage de la conformité
Acculturer l'entreprise à la conformité
Appétence au risque et environnement de contrôleArbitrage entre business et conformitéFormation des collaborateurs et acculturation de l'entreprise- Cas pratique : Réalisation des forces en présence au regard des contraintes réglementaires
Transfert
Prérequis
La participation à cette formation requiert d'avoir une première expérience sur le sujet
Public
Managers et collaborateurs back-office et middle office (Banques, Assurances, Sociétés de gestion/Asset Managers, Banques privées, Family office, Intermédiaires) - Inspection Générale - Contrôle interne - Département Risk Management - RCCI- RCSI -Audit interne – Reporting - Fonction IT - Consultants SSII Banque-Assurance - Dépositaires
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