Formation Parcours Compliance Officer
Public admis
- Salarié en Poste
- Demandeur d'emploi
- Entreprise
- Etudiant
Financements
Eligible CPF Votre OPCO Financement personnel
Objectifs de la formation
- S'approprier la méthodologie de la compliance
- Assurer le déploiement et la mise en oeuvre d'un programme de compliance
- Mettre en oeuvre le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné
| Tarif |
A partir de 5 480,00 € |
| Durée | 7 jours |
| Modes |
|
| Sessions | |
| Lieux | Partout en France |
| Tarif |
A partir de 5 480,00 € |
| Durée | 7 jours |
| Modes |
|
| Sessions | |
| Lieux | Partout en France |
Description
L'exercice de la fonction de Compliance officer nécessite la maîtrise de compétences transversales et d'un savoir-faire métier spécifique. Outre la compréhension des problématiques juridiques, financières, environnementales et sociales, le Compliance officer doit avant tout piloter la démarche dans son entreprise : identifier les risques et les hiérarchiser, mettre en place des politiques claires et lisibles, les diffuser et veiller à leur respect et à leur évolution. Ce parcours vous permettra d'acquérir les compétences socles du métier de Compliance officer ainsi que les techniques à maîtriser pour mettre en place et déployer un programme de compliance en entreprise. Vous pourrez poursuivre votre parcours avec des spécialisations selon votre secteur d'activité ou vos problématiques récurrentes.
Programme
Engagement
Compliance, conformité : mise en œuvre d'un programme global (2 jours)
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Situer le contexte de la compliance
Distinction des notions de compliance, conformité et risque de non-conformitéDéfinition de la fonction-clé de Chief compliance officerStandards et normes de conformitéInteractions entre compliance et fonctions juridiques- Brainstorming : la compliance, c'est quoi ?
Intégrer les enjeux et bénéfices d'une démarche de compliance
La compliance pour qui : des grands groupes aux PME, les secteurs et entreprises les plus concernésLes acteurs majeurs d'une démarche de complianceLa compliance pour quoi : des principes généraux au ROI- Partage d'expériences : les facteurs clés de succès indispensables pour une démarche de compliance réussie
Délimiter le périmètre d'intervention de la compliance
Le spectre commun d'intervention de la complianceLa sécurité financière : lutte anti blanchiment et financement du terrorisme, lutte contre la fraude, etcLa protection des intérêts de la clientèle et le devoir de conseil L'éthique et la déontologieLes prestations essentielles externalisées : gestion des sous-traitances importantes ou critiquesLa réglementation informatique et libertés et la gestion des données personnellesLe droit de la concurrenceLes reporting extra-financiers- Atelier « Délimiter le périmètre d'intervention de la compliance » :
Appliquer la méthodologie de déploiement d'un programme de compliance
Positionnemment de la compliance dans la gouvernance et la maîtrise des risques (composantes fonctionnelles et organisationnelles) Délimitation du cadre et des principes du programmeDéfinition d'une stratégie globale de compliance grâce aux méthodes existantes (ISO 19600:2014 méthodologie opérationnelle, taxonomie des risques) Cartographier et évaluer les risques de non-conformitéÉlaboration d'un programme de compliance : appétence au risque, plan de conformitéSuivi des actions correctives- Atelier « Appliquer la méthodologie de déploiement d'un programme de compliance » :
Mettre en place les mécanismes de suivi nécessaires
Indicateurs de compliance (KPI, KRI, KCI)ReportingsTableau des risques opérationnels- Cas pratique : faire une lecture critique des tableaux de bord présentés
Sélectionner les outils de compliance adéquats
GRC« Comitologie »Référentiel des obligations réglementairesBase incidentsRelais conformitéRegistre des conflits d'intérêtsVeille interne et externe- Brainstorming : quels outils privilégieriez-vous dans la mise en œuvre de votre futur programme de compliance ?
Diffuser une culture de conformité et de gestion du changement
États des lieux et statistiquesOutils de diffusionFormation des opérationnels : FPC, documents internes, newsletters...- Débriefing : comment mettre en œuvre la conformité au quotidien et se positionner en tant que Compliance officer ?
Cartographie des risques : mise en pratique (1 jour)
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Intégrer les gains attendus d'une cartographie des risques
Identification des demandeurs d'une cartographieInscription de la cartographie dans le processus de management des risquesNotions de risques et de cartographie- Partage d'expériences : quelles sont les clés du succès d'une cartographie ? quels sont les écueils à éviter ?
Délimiter les risques à retenir
Environnement des risques internes : gouvernance, actifs, productionPluralité des risques externes- Brainstorming : identifier les risques à retenir en créant un nuage de mots
Choisir le mode de protection adapté aux risques identifiés
Processus de management des risquesPlan de continuité d'activitéRéférentiels de gestion des risques- Étude de cas : analyser les ressources documentaires présentées
Identifier les risques
Méthode pas-à-pas d'identificationApproches et techniques de mise en oeuvreProcessus clés et organisation sur le périmètre- Cas pratique : identifier les principaux risques en appliquant 2 méthodes différentes
Analyser les risques propres à l'entreprise et leur gravité
Etude de la criticité d'un risqueFormalisation des risques évalués- Cas pratique : créer une échelles des risques
Décrypter les dispositifs de maîtrise ou de traitement des risques adaptés
Recensement des éléments de maîtrise des risquesCotation de l'efficacité des éléments susvisés- Cas pratique : proposer des moyens de maîtrise sur la base des principaux risques identifiés
Formaliser la cartographie des risques
Hiérarchie des risquesRecours aux représentations usuellesReprésentations thématiques ou ciblées- Cas pratique : positionner les risques et l'efficacité des éléments de maîtrise associés dans une matrice
Élaborer un plan de gestion des risques
Différentes stratégies de gestion des risquesFormalisation du plan d'actions et les fiches de risquesMise en place d'un système de gestion et de suivi des risques- Atelier "Élaborer un plan de gestion des risques" :
Le dispositif de contrôle interne (2 jours)
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Décrire l'environnement et les exigences réglementaires du contrôle interne
Environnement en mutation et nouveaux enjeuxLoi Sabarnes-Oxley et Loi de Sécurité Financière (LSF)Directives européennes- Check-list : distinguer les apports de Loi Sabarnes-Oxley et de la LSF
Appréhender la notion de contrôle interne et les référentiels existants
Définition du contrôle interneObjectifs du contrôle internePrincipaux référentiels : COSO, cadre de référence de l'AMF- Partage d'expériences : à quels référentiels avez-vous recours dans le cadre de votre activité ?
Positionner le contrôle interne dans le contexte de l'entreprise
Organisation des 3 lignes de maîtrise du risque dans la gouvernance des entreprisesApports du contrôle interne pour les entreprisesActeurs du contrôle interne- Brainstoming : quels sont les avantages de recourir au contrôle interne pour votre entreprise ?
Déployer la démarche de contrôle interne
Clarifier le contexte et les objectifsAdopter un référentiel et une définition du contrôle interneRetenir des options de déploiement du projet- Cas pratique: modéliser le processus d'achats d'une société de services
Prévoir le cadre organisationnel de la gestion des risques
Identification des risquesEvaluation des risquesChoix stratégiquesPlan d'action- Cas pratique fil rouge : réaliser l'analyse de risques du processus d'achats
Analyser les dispositifs de maîtrise des risques existants
Auto-évaluation des différents dispositifs de maîtrise en matière de contrôle interneEvaluation de l'efficacité des dispositifs existants- Exercice pratique : remplir un questionnaire d'auto-diagnostic du contrôle interne d'une PME
Proposer des plans de renforcement et de maîtrise du contrôle interne
Mise en place de plans d'actions (optimisation)Identification de contrôles-clés au regard des risques majeurs- Cas pratique : proposer un plan d'actions visant à améliorer la maîtrise du processus d'achats
Implémenter un processus de pilotage et de reporting adapté
Indicateurs de tableau de bordRapport de contrôle interne- Étude de cas : analyser des exemples de tableaux de bord
Mesurer l'efficacité des contrôles-clés déployés
Elaboration de la méthodologie de test et réalisation des entretiensDescription des points de contrôle à testerRéalisation et formalisation des contrôles- Cas pratique : élaborer un plan de contrôle sur les risques majeurs du processus d'achats.
Mettre en place un système de management du contrôle interne
Système de management pour faire vivre le référentiel de contrôle interneRôle et responsabilités des acteurs : direction générale, comité d'audit, management de l'entreprise et opérationnels- Débriefing : comment garantir l'amélioration continue du contrôle interne ?
Fraudes internes (1 jour)
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Expliquer la notion de fraude
Caractéristiques, définitions et état des lieuxPartage des responsabilitésPrésentation des moyens internationaux de lutte- Cas pratique : répondre au questionnaire d'analyse du risque de fraude
Analyser les schémas de fraude par cycle
Achats : fournisseur fictif, surfacturation, falsification des paiementsVentes : client fictif, transfert de comptes, détournement de chèqueTrésorerie et caisse : écrémage, erreurs de caisse, retoursActifs : immobilisations et stocksPaie : salarié fictif, double paiement, commissions, fraisFalsification des états financiers- Quiz : savoir identifier les principaux schémas de fraude
- Etude de cas : établir le schéma de fraude pour un groupe hôtelier
Déterminer les outils à implémenter
Contrôle interne.Éthique des affairesRecrutement aux postes sensibles au sein de l'entrepriseDiagnostic des zones de risque- Cas pratique : identifier les zones de risques et déterminer les contrôles à mettre en place pour une entreprise de service
Mettre en place les techniques de détection adéquates
Examen analytiqueSignaux d'alerteSondageAnalyse de données- Exercice d'application : étude de situations types
Recourir à des outils innovants
Techniques d'entretien et d'audit spécifiquesRemontées d'informations sensibles par hotline- Exercice d'application : étude de situations types
Gestion de projet juridique (1 jour)
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Définir les contours du projet
Analyser la complexité du projetIdentifier les parties prenantes internes/externes- Autodiagnostic : faisabilité d'un projet au sein de sa structure
Déterminer les éléments internes associés
Réunir les ressources et expertises utilesCalculer le budget alloué et l'échéancier éventuel- Brainstorming : échanger sur les composantes de son propre projet juridique
Intégrer le projet juridique à la stratégie de l'entreprise
Déterminer sa culture d'entrepriseConvaincre le comité de directionObtenir l'adhésion des équipes internesCollecter les informations nécessaires à la réalisation du projet- Partage d'expériences : comment définir votre culture d'entreprise ?
Prévoir une organisation agile et évolutive
Constituer et manager une équipe de projet mixteDéterminer les charges et arbitragesDévelopper la délégation des tâches et l'externalisation- Atelier "Organisation agile et évolutive" :
Coordonner la collaboration entre les parties prenantes
Déterminer les personnes ayant un pouvoir décisionnaire et de validationIntégrer les outils de suivi (qualité, délais, budget)Réagir face aux lenteurs et obstacles- Atelier en sous-groupes : mind-mapping sur les actions à mener face à la lenteur du projet
Responsabiliser les parties prenantes
Faire évoluer l'équipe projetAdapter son management aux situations diverses- Partage d'expériences : comment assurer le suivi quotidien de l'équipe ?
Garantir la visibilité du projet
Renforcer la crédibilité par la visibilitéAgir face à un rapport d'avancement et d'étonnement- Brainstorming : comment faire preuve d'assertivité ?
Développer des indicateurs clés de performance
Distinguer efficience et efficacitéMettre en place des KPI adaptés- Atelier "Efficience et efficacité" :
Définir les contours du projet
Analyser la complexité du projetIdentifier les parties prenantes internes/externes- Autodiagnostic : faisabilité d'un projet au sein de sa structure
Déterminer les éléments internes associés
Réunir les ressources et expertises utilesCalculer le budget alloué et l'échéancier éventuel- Brainstorming : échanger sur les composantes de son propre projet juridique
Intégrer le projet juridique à la stratégie de l'entreprise
Déterminer sa culture d'entrepriseConvaincre le comité de directionObtenir l'adhésion des équipes internesCollecter les informations nécessaires à la réalisation du projet- Partage d'expériences : comment définir votre culture d'entreprise ?
Prévoir une organisation agile et évolutive
Constituer et manager une équipe de projet mixteDéterminer les charges et arbitragesDévelopper la délégation des tâches et l'externalisation- Atelier "Organisation agile et évolutive" :
Coordonner la collaboration entre les parties prenantes
Déterminer les personnes ayant un pouvoir décisionnaire et de validationIntégrer les outils de suivi (qualité, délais, budget)Réagir face aux lenteurs et obstacles- Atelier en sous-groupes : mind-mapping sur les actions à mener face à la lenteur du projet
Responsabiliser les parties prenantes
Faire évoluer l'équipe projetAdapter son management aux situations diverses- Partage d'expériences : comment assurer le suivi quotidien de l'équipe ?
Garantir la visibilité du projet
Renforcer la crédibilité par la visibilitéAgir face à un rapport d'avancement et d'étonnement- Brainstorming : comment faire preuve d'assertivité ?
Développer des indicateurs clés de performance
Distinguer efficience et efficacitéMettre en place des KPI adaptés- Atelier "Efficience et efficacité" :
Transfert
Prérequis
Avoir des connaissances généralistes en droit et/ou une expérience juridique, financière ou de risk management en entreprise.
Public
Compliance officers en fonction ou en devenir - Directeurs juridiques - Responsables juridiques - Juristes - Risk managers - Toute personne impliquée dans la mise en place de programmes de conformité au sein de sa structure
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4 heures 30 |
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Contacter l'organisme |
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3 jours (21 heures) |
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