Conformité et contrôle interne dans la banque
Public admis
- Salarié en Poste
- Demandeur d'emploi
- Entreprise
- Etudiant
Financements
Eligible CPF Votre OPCO Financement personnel
Objectifs de la formation
Intégrer le cadre réglementaire du contrôle interne et de la conformité
Identifier les zones à risque
Améliorer l'efficacité des procédures de contrôle interne
| Tarif |
A partir de 1 795,00 € |
| Durée | 2 jours - 14 heures |
| Modes |
|
| Sessions | |
| Lieux | Partout en France |
| Tarif |
A partir de 1 795,00 € |
| Durée | 2 jours - 14 heures |
| Modes |
|
| Sessions | |
| Lieux | Partout en France |
Programme
Connaître le cadre général du contrôle interne et de la conformité
- Bâle 2, 3 et 4, CRD 3 et 4
- Le cadre de référence de l'AMF
- SOX, COSCO
Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire
Cerner l'organisation d'un dispositif de contrôle interne et de conformité dans le secteur bancaire
- Préalable : identifier les activités bancaires à surveiller et les activités à risque
Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
- Les différents modèles de contrôle interne
- Contrôle permanent, contrôle périodique, contrôle de conformité, déontologie, gestion des risques… Distinctions et interactions
Positionnement des différentes fonctions
- Les règles d'indépendance à respecter et possibilités de cumul
- Les possibilités d'externalisation
- Relations avec la direction et les opérationnels
Connaître l'étendue des missions
- Vérifier la conformité, le respect des procédures, la qualité de l'information comptable et financière
- Mettre en place des systèmes d'analyse et de mesure des risques opérationnels
Exercice d'application : élaboration d'un programme de missions de contrôle
Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité
Gérer les risques
- Recenser les acteurs de la gestion des risques
- Évaluer le risque de fraude, de blanchiment et de financement du terrorisme
- Établir une cartographie des risques
- Identifier et classer les risques bancaires
- Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d'un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d'une banque de réseau ou des activités de marché
Organiser le contrôle interne
- Préalable : les structures à contrôler et le cas des activités à l'étranger
- Périodicité, traçabilité et formalisme des contrôles
Mettre en place les contrôles permanents de 1er niveau
- Le recueil des procédures : organisation et critères de qualité
- Exploiter les résultats du contrôle de 1er niveau
Maîtriser les risques
- Cartographie des risques bancaires : identification et classification
- Évaluation et niveau d'exposition aux risques
Mettre en place les contrôles de 2ème niveau
- Définir son champ d'exercice
- Établir un programme de travail annuel
- Choisir ses priorités en fonction des risques
- S'assurer de l'implication des services
- Rédiger une fiche de contrôle
Mettre en œuvre les contrôles de 3ème niveau
- Définir un rythme de contrôle
- Les personnes pouvant exercer le contrôle
- Le plan de contrôle du contrôle interne : fonctionnement et objectif
- Les modalités d'évaluation des procédures
Gérer les dysfonctionnements constatés
- Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements
- La mise en place et le suivi d'actions correctrices
Rédiger le rapport de contrôle interne
- Objectif et contenu
Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques
Prérequis
Public
Compliance officers
Auditeurs internes
Ces formations pourraient vous intéresser
Objectifs de la formation
- Identifier les principes optimisant la communication au téléphone
- Apprendre à stimuler la prise de décision au téléphone
| Tarif |
A partir de 1 390,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
|
Objectifs de la formation
- Évaluation des compétences acquises via un questionnaire en ligne intégrant des mises en situation.
| Tarif |
Contacter l'organisme |
| Durée |
3 jours (21 heures) |
| Modes |
|
Objectifs de la formation
Cerner et valoriser le statut et les missions du DPO (délégué à la protection des données)
Acquérir les méthodologies pratiques et les outils quotidien pour suivre la conformité
Maîtriser les enjeux du RGPD et piloter les " data projects " en lien avec les opérationnels et ses relais RGPD
| Tarif |
A partir de 1 795,00 € |
| Durée |
2 jours - 14 heures |
| Modes |
|
Objectifs de la formation
- Etablir le diagnostic des usages énergétiques de son organisation
- Élaborer une politique pour une utilisation plus efficace de l'énergie
- Communiquer sur les résultats obtenus
| Tarif |
A partir de 1 390,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
|
Objectifs de la formation
- Appréhender la démarche de gouvernance IT
- Identifier les éléments pertinents au niveau des standards de gouvernance IT
- Définir une gouvernance IT alignée avec la gouvernance et la stratégie de l'entreprise
- Définir les KPIs et tableaux de bord de pilotage en cohérence avec les stratégies métiers
- Appréhender la valeur du SI et l’équation Résultats/Coûts/Risques
- Déterminer et suivre la performance des projets et du SI
| Tarif |
A partir de 2 390,00 € |
| Durée |
3j / 21h |
| Modes |
|
Objectifs de la formation
- Planifier un audit interne de processus en évaluant les besoins de son organisation
- Réaliser un guide pour mener les entretiens de l'audit
- Restituer les constatations pour faire de l'audit interne de processus un outil d'amélioration continue
| Tarif |
A partir de 2 010,00 € |
| Durée |
3 jours |
| Modes |
|
Formation La veille fiscale des 12 derniers mois pour les établissements bancaires et financiers
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Analyser les dispositions législatives, votées ou en projet, et les solutions jurisprudentielles et administratives des douze derniers mois pour en évaluer les conséquences pratiques pour l'établissement bancaire ou financier en terme de risque ou d'opportunité fiscale
- Débattre des tendances du contrôle fiscal et des arguments potentiels à opposer à l'administration fiscale
- Examiner les obligations déclaratives nouvelles pesant sur les établissements financiers
| Tarif |
A partir de 1 410,00 € |
| Durée |
1 jour |
| Modes |
|
Formation Titre Manager du développement des ressources humaines (niveau 7) - RNCP 35604 (blocs 2 à 7)
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Maîtriser l'ensemble des missions-clés d'un Manager du développement des ressources humaines
- Maitriser les techniques managériales et opérationnelles du métier
| Tarif |
A partir de 24 307,00 € |
| Durée |
35 jours + 3 heures |
| Modes |
|
Objectifs de la formation
- Cette formation fait l'objet d'une évaluation formative.
| Tarif |
Contacter l'organisme |
| Durée |
3 jours (21 heures) |
| Modes |
|
Formation Plans de prévention : prévenir les risques liés aux interventions d'entreprises extérieures
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Identifier les opérations concernées par les plans de prévention et les responsabilités encourues
- Lister les étapes clés de l'élaboration d'un plan de prévention pour analyser les risques de manière exhaustive
- Élaborer une trame de plan de prévention transposable dans le cadre de ses activités
| Tarif |
A partir de 1 530,00 € |
| Durée |
2 jours |
| Modes |
|
