Pratique du contrôle interne dans le secteur bancaire
Public admis
- Salarié en Poste
- Demandeur d'emploi
- Entreprise
- Etudiant
Financements
Eligible CPF Votre OPCO Financement personnel
Objectifs de la formation
- Mesurer les risques spécifiques à l’activité bancaire.
- Identifier la réglementation prudentielle applicable au secteur bancaire.
- Identifier les obligations des établissements du secteur bancaire dans le cadre du Pilier 2.
- Définir l’organisation du dispositif de contrôle interne dans le secteur bancaire.
| Tarif |
A partir de 1 065,00 € |
| Durée | 1 jour |
| Modes |
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| Sessions |
| Tarif |
A partir de 1 065,00 € |
| Durée | 1 jour |
| Modes |
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| Sessions |
Description
L’activité bancaire est exposée à des risques spécifiques (crédit, marché, risques opérationnels…) qui font l’objet d’une réglementation de plus en plus contraignante, notamment depuis la crise financière de 2008.
A l’époque, les défaillances des modes de régulation en vigueur dans la sphère financière et bancaire avaient été exposées au grand jour : la réglementation prudentielle n’avait pas suffi à prévenir la crise, la discipline de marché n’avait pas envoyé de signaux d’alerte, et le contrôle interne en vigueur s’était révélé particulièrement inefficace (affaire Kerviel, affaire Madoff…)
Depuis, les établissements bancaires se sont donc vus dotés d’un cadre réglementaire prudentiel extrêmement rigoureux, d’outils et de procédure de contrôle très précis : contrôle permanent de 1er et 2e niveau, contrôle périodique…
En participant à cette formation, vous comprendrez le périmètre, les enjeux, les objectifs, les modalités, les outils et techniques du contrôle interne.
Vous disposerez des outils nécessaires pour analyser la pertinence de votre dispositif.
Programme
Qu’est-ce que le contrôle interne ?
- Définitions
- Objectifs du contrôle interne
Les spécificités du contrôle interne bancaire
- Les risques inhérents à l’activité bancaire
- Les trois piliers de la réglementation prudentielle bancaire
- La Directive CRD4 et sa transposition en France
- Les points clés de l’arrêté du 3 novembre 2014 modifié par l’arrêté du 25 février 2021
Évaluer | Pédagogie inversée, quiz : identification des risques et des textes applicables
Évaluer | Pédagogie inversée, quiz : identification des risques et des textes applicables
L’organisation du contrôle interne dans le secteur bancaire
- La connaissance de l’activité et des risques inhérents
- Le contrôle permanent : 1er et 2ème niveau
- Le contrôle périodique : 3ème niveau
Expérimenter | Mise en situation : déroulement d'une mission de contrôle périodique relative à une activité de crédit
Expérimenter | Mise en situation : déroulement d'une mission de contrôle périodique relative à une activité de crédit
Les techniques et outils du contrôle interne
- Les techniques et outils du contrôle permanent
- Les techniques et outils du contrôle périodique
Appliquer | Application : rédiger une fiche de contrôle
Appliquer | Application : rédiger une fiche de contrôle
La gouvernance et la supervision
- Rôle des dirigeants effectifs et des organes de surveillance
- Le rôle du superviseur
- Les rapports de contrôle interne
Appliquer | Analyse commentée des best practices
Appliquer | Analyse commentée des best practices
Prérequis
Public
Contrôleurs internes, compliance officers, auditeurs internes, comptables, directeurs des risques, responsables de contrôle permanent
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Objectifs de la formation
A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
- Enregistrer des mouvements de stocks (entrées de marchandises, sorties de marchandises et transferts) avec ou sans document de référence
- Gérer le code de livraison finale et saisir des annulations ainsi que des retours de livraisons
- Créer des réservations manuelles et configurer le contrôle de disponibilité dynamique
- Configurer la détermination des stocks et autoriser les stocks négatifs
- Exécuter les processus de consignation fournisseur et de sous-traitance
- Paramétrer la valorisation séparée et utiliser les types d'articles UNBW et NLAG
- Réaliser un inventaire et consulter les listes de stocks ainsi que les listes de documents
- Configurer les codes mouvements et les options pour les documents.
| Tarif |
A partir de 4 100,00 € |
| Durée |
5j / 35h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Identifier le rôle et les responsabilités du contrôleur de gestion commercial
- Appliquer les méthodes et les outils du contrôle de gestion commercial
- Piloter l'activité commerciale et marketing au travers des outils du contrôle de gestion
| Tarif |
A partir de 1 834,00 € |
| Durée |
2 jours |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Décrire les avantages et la mise en œuvre d'un contrôle de code source
- Expliquer et mettre en œuvre l'intégration et le déploiement continus
- Décrire les tâches de génération, de livraison et de déploiement
- Dimensionner Git pour un environnement DevOps d’entreprise
- Configurer l'intégration continue avec Azure DevOps
- Développer et mettre en œuvre une stratégie de génération de code pour les conteneurs
- Intégrer des tests automatiques pour assurer la qualité du code
- Gérer la sécurité et la conformité dans les projets DevOps
| Tarif |
A partir de 2 800,00 € |
| Durée |
4 jours |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Déterminer les moyens à mettre en oeuvre pour améliorer le suivi de la performance
- Organiser et animer le système de contrôle de gestion
- Développer ses connaissances et approfondir le rôle du contrôleur de gestion
| Tarif |
A partir de 1 390,00 € |
| Durée |
5j / 35h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Mettre en place un contrôle de gestion sociale en milieu hospitalier.
- Intégrer la dimension budgétaire dans le contrôle de gestion sociale.
- Construire les bons outils pour améliorer et piloter la performance RH.
- Établir des prévisions budgétaires.
- Optimiser les coûts des ressources humaines.
| Tarif |
A partir de 1 605,00 € |
| Durée |
2 jours |
| Modes |
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Conformité : lutte contre le blanchiment de capitaux et financement du Terrorisme (LCB-FT), obligations et dispositif de prévention
Proposé par DEMOSObjectifs de la formation
- Dresser un panorama des principales obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la LCBFT
- Comprendre les principales obligations et mettre en place les points de contrôle adéquats avant de partager les résultats de ces derniers
- Converger vers une alimentation homogène de la cartographie des risques de non-conformité
- Prendre les mesures correctives adéquates au sein de chacune des fonctions pour remédier aux déficiences de contrôle interne sur la LCBFT
| Tarif |
A partir de 490,00 € |
| Durée |
3 heures |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Analyser les objectifs de la communication interne
- Présenter les méthodologies nécessaires pour conduire les principales actions de communication interne
- Connaître les enjeux et les outils de la communication interne numérique
| Tarif |
A partir de 80,00 € |
| Durée |
1 heure 22 minutes |
| Modes |
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Objectifs de la formation
A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
- Identifier les différents documents de synthèse : bilan, compte de résultat et annexe
- Analyser les Soldes Intermédiaires de Gestion (SIG)
- Calculer le seuil de rentabilité d'une entreprise
- Evaluer le résultat à la trésorerie à partir de l'Excédent Brut d'Exploitation (EBE) et de la capacité d'autofinancement (CAF)
- Analyser le bilan fonctionnel d'une entreprise et déterminer le fonds de roulement et le Besoin en Fonds de Roulement (BFR)
- Calculer les ratios de structure financière tels que le ratio d'indépendance financière ou de trésorerie
- Optimiser le financement d'un projet en utilisant le Taux de Rentabilité Interne (TRI) ou la Valeur Actuelle Nette (VAN)
- Utiliser l'effet de levier et l'effet de massue dans un financement
- Utiliser le tableau des flux de trésorerie pour analyser la trésorerie d'une entreprise
- Evaluer les impacts financiers de différentes décisions stratégiques sur la trésorerie et les ratios financiers de l'entreprise.
| Tarif |
A partir de 1 380,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Formation Calcul et contrôle de la valeur locative foncière des locaux industriels évalués en méthode comptable
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Déterminer la valeur locative des immeubles industriels évalués en « méthode comptable »
- Respecter les obligations déclaratives en matière d'évaluation foncière (modèle IL, U)
- Contrôler les avis d'imposition à la TFPB et à la CFE pour présenter, le cas échéant, des réclamations contentieuses
| Tarif |
A partir de 1 294,00 € |
| Durée |
1 jour |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Appliquer la méthodologie et le processus de contrôle des risques.
- Adopter des référentiels et outils adéquats et mettre en place des contrôles clés.
- Harmoniser les pratiques des acteurs du dispositif de contrôle interne.
- Susciter par la formation et l’information la professionnalisation des collaborateurs.
- Identifier le cadre réglementaire de la fonction " gestion des risques " dans SII
| Tarif |
A partir de 1 065,00 € |
| Durée |
1 jour |
| Modes |
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