Focus sur la fonction conformité dans les établissements financiers
Public admis
- Salarié en Poste
- Demandeur d'emploi
- Entreprise
- Etudiant
Financements
Eligible CPF Votre OPCO Financement personnel
Objectifs de la formation
- Comprendre l’émergence et la fonction Conformité dans les établissements financiers
- Dresser un panorama des principales obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la Compliance / Conformité
- Comprendre les principales obligations, missions et possibles extensions des activités/rôles de la Fonction Conformité
DEMOS
Leader de la formation professionnelle et du conseil en ressources humaines
Voir la fiche entreprise
| Tarif |
A partir de 490,00 € |
| Durée | 3 heures |
| Modes |
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| Sessions |
| Tarif |
A partir de 490,00 € |
| Durée | 3 heures |
| Modes |
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| Sessions |
Description
Cette formation en banque permet de comprendre les obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la Compliance / Conformité.
Programme
Introduction : L’émergence de la fonction conformité
Le cadre législatif et réglementaire
Finalité et enjeux de la conformité
Le risque de réputation
La fonction Conformité dans les établissements financiers
La fonction Conformité dans les banques
La fonction Conformité dans les sociétés d’assurance
Les principales missions des la fonction Conformité
Représenter la fonction Conformité
Assurer et diffuser la veille juridique et réglementaire
Mettre en place et diffuser les normes et procédures en matière de conformité
Identifier les risques de non-conformité et les obligations de vigilance
Former et informer sur les risques de non-conformité et les dispositifs à mettre en œuvre
Assurer un conseil aux collaborateurs pour tout élément lié à la conformité
Prendre position sur les demandes d’avis de conformité
Réaliser et mettre à jour la cartographie des risques de non-conformité
Assurer un rôle de contrôle permanent de la conformité
Intégrer la dimension conformité dans l’élaboration des outils (SI)
Mettre en place un dispositif de lutte contre la corruption
Mettre en œuvre un dispositif d’alerte éthique
Conformité aux réglementations concernant la protection des données personnelles
L’extension du périmètre de la conformité aux opérations bancaires
Le périmètre des prestations essentielles externalisées
Les IOBSP : Intermédiaires en opérations de banque et services de paiement
La distribution en assurance
La protection de la clientèle
Le démarchage bancaire ou financier
Les données du client : le secret professionnel ; la transmission de données à caractère fiscal
Les communications promotionnelles
L’extension du périmètre de la conformité selon l’organisation en place au sein de l’établissement financier
La fonction de responsable des contrôles permanents
La fonction de responsable LCBFT
Comprendre les principales obligations, missions et possibles extensions des activités/rôles de la Fonction Conformité
Prérequis
Cette formation ne nécessite aucun pré-requis.
Public
Cette formation s’adresse aux membres des fonctions en liaison avec la Compliance, la Conformité, la Sécurité Financière, LCBFT et le Contrôle Interne et l’ensemble des métiers concernés dans la mise en place des plans d’actions de résolution permettant de remédier aux plans de contrôle interne en matière de Conformité.
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Objectifs de la formation
- Concevoir le scénario idéal pour son support de formation
- Identifier les secrets des graphistes et les appliquer dans son support
- Choisir son propre style d'animation en fonction de la nature des sujets abordés
| Tarif |
A partir de 1 550,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
- Analyser les informations comptables et financières pour évaluer votre compétitivité
- Identifier les aides fiscales disponibles pour soutenir le développement de votre entreprise
- Evaluer les différentes options de financement pour déterminer la solution optimale
- Déterminer les aides sociales disponibles pour soutenir l'activité de votre entreprise
- Mettre en oeuvre des stratégies de management pour accroître la productivité
- Elaborer des mesures de contrôle interne pour améliorer la productivité
- Evaluer les performances de l'entreprise en utilisant des outils de contrôle interne
- Planifier des actions visant à optimiser la croissance de l'activité
- Evaluer l'efficacité des mesures mises en place pour améliorer la productivité
- Adapter les stratégies en fonction des résultats obtenus pour maximiser la croissance.
| Tarif |
A partir de 1 380,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
- Appliquer les principes du cadre comptable dans la gestion des opérations comptables
- Analyser et interpréter les informations contenues dans le bilan et le compte de résultat
- Organiser et planifier les tâches du service comptable en fonction des missions assignées
- Contrôler les factures et les pièces comptables pour vous assurer de leur conformité
- Classer et comptabiliser les charges et les produits dans l'exercice comptable approprié
- Maîtriser les règles et les mécanismes liés à la TVA pour les opérations nationales et internationales
- Appliquer les réglementations en vigueur concernant la déclaration de la TVA
- Enregistrer et traiter les opérations de ventes, y compris les opérations en devises et les impayés
- Gérer la trésorerie et les finances de l'entreprise en enregistrant les encaissements et les décaissements
- Effectuer le traitement comptable des immobilisations et les dépenses ultérieures, ainsi que la paie et les notes de frais, tout en respectant les principes de contrôle interne et de justification des comptes.
| Tarif |
A partir de 1 380,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Expliquer l'organisation de la comptabilité et les principes d'élaboration des documents comptables et de synthèse
- Comptabiliser les écritures courantes en traitant les points fiscaux liés à la TVA
- Enregistrer les écritures d'inventaire en vue de l'établissement des états financiers
- Elaborer les documents de synthèse
| Tarif |
A partir de 7 416,00 € |
| Durée |
12 jours |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Utiliser à partir de la ligne de commande les fonctionnalités d’infrastructure AWS standard telles qu’Amazon Virtual Private Cloud (Amazon VPC), Amazon Elastic Compute Cloud (Amazon EC2), Elastic Load Balancing (ELB) et AWS Auto Scaling
- Utiliser AWS CloudFormation et d’autres technologies d’automatisation pour créer des piles de ressources AWS pouvant être déployées de manière automatisée et reproductible
- Créer des réseaux privés virtuels (VPC) fonctionnels avec Amazon VPC à l’aide d’AWS Management Console
- Déployer des instances Amazon EC2 à l’aide d’appels de ligne de commande et résoudre les problèmes les plus courants liés aux instances
- Surveiller l’état des instances Amazon EC2 et des autres services AWS
- Gérer les identités des utilisateurs, les autorisations AWS et la sécurité dans le cloud
- Gérer la consommation des ressources d’un compte AWS à l’aide d’outils tels qu’Amazon CloudWatch, le balisage et AWS Trusted Advisor
- Choisir la meilleure stratégie pour créer des instances Amazon EC2 réutilisables et la mettre en place
- Configurer un ensemble d’instances Amazon EC2 qui se lancent derrière un programme d’équilibrage de charge, avec une augmentation ou une diminution des capacités du système en fonction de la demande
- Modifier une définition de pile de base AWS et résoudre les problèmes liés à cette dernière
| Tarif |
A partir de 2 390,00 € |
| Durée |
3j / 21h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Mesurer l'activité et la performance des achats
- Identifier, suivre et présenter simplement des indicateurs pertinents
- Prendre les mesures adaptées en fonction des résultats constatés
- Identifier les actions prioritaires à entreprendre
| Tarif |
A partir de 1 390,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
- Expliquer les principes fondamentaux de la loi rénovant l'action sociale et médico-sociale
- Identifier et définir les acteurs impliqués dans l'action sociale et médico-sociale
- Décrire la définition de l'action sociale et médico-sociale
- Analyser les droits des personnes dans le cadre de l'action sociale et médico-sociale
- Evaluer les outils spécifiques de la loi 2002-2 pour garantir les droits des usagers
- Décrire l'organisation sociale et médico-sociale, y compris les schémas d'organisation
- Expliquer les formes de coopération dans le domaine social et médico-social
- Evaluer les processus d'évaluation interne et externe des établissements et services sociaux et médico-sociaux
- Analyser les procédures d'ouverture, d'extension et de clôture d'un ESSMS, y compris les autorisations et les contrôles
- Evaluer les sanctions associées à la fermeture des établissements et services sociaux et médico-sociaux.
| Tarif |
A partir de 550,00 € |
| Durée |
1j / 7h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
- Identifier les stratégies d'analyse et d'évaluation pour une matrice SWOT
- Analyser les forces et les faiblesses internes d'une organisation
- Evaluer les opportunités et les menaces externes dans l'environnement de l'organisation
- Développer une stratégie d'achats alignée sur la politique générale de l'organisation
- Appliquer les différentes stratégies d'achat en fonction des objectifs spécifiques
- Comparer et sélectionner les différentes organisations d'achats en fonction des critères spécifiques
- Concevoir une stratégie segmentée pour répondre aux besoins spécifiques du marché
- Evaluer les différentes matrices d'analyse stratégique pour prendre des décisions éclairées
- Calculer le coût global des achats pour optimiser les performances financières de l'organisation
- Elaborer un plan d'action détaillé pour mettre en oeuvre la stratégie d'achats et atteindre les objectifs fixés
- Gérer efficacement la relation avec les fournisseurs.
| Tarif |
A partir de 1 400,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Se doter d'une culture marketing orientée achats en environnement B2B (business to business)
- Utiliser des outils d'analyse, de stratégie et d'action en marketing des achats
- Agir en fonction du cadre juridique des achats
| Tarif |
A partir de 1 390,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
- Déterminer un angle et un format éditorial en fonction du canal de diffusion choisi.
| Tarif |
A partir de 1 340,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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