Conformité : respecter vos principales obligations en matière de compliance
Cette formation en banque permet de comprendre les principales obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la Compliance / Conformité et de mettre en oeuvre les mesures correctives adéquates.
Proposé par
DEMOS
Objectifs pédagogiques
- Dresser un panorama des principales obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la Compliance / Conformité
- Comprendre les principales obligations et mettre en place les points de contrôle adéquats avant de partager les résultats de ces derniers
- Converger vers une alimentation homogène de la cartographie des risques
- Prendre les mesures correctives adéquates au sein de chacune des fonctions
Programme de la formation
Introduction
Présentation du cadre d’intervention
Caractère opérationnel de l’intervention
Comment respecter les principales obligations réglementaires
Représenter la fonction conformité
Assurer et diffuser la veille juridique et réglementaire
Mettre en place et diffuser les normes et procédures en matière de conformité
Identifier les risques de non-conformité et les obligations de vigilance
Former et informer sur les risques de non-conformité et les dispositifs à mettre en œuvre
Prendre position sur les demandes d’avis de conformité
Réaliser et mettre à jour la cartographie des risques de non-conformité
Assurer un rôle de contrôle permanent de la conformité
Intégrer la dimension conformité dans l’élaboration des outils (SI)
Mettre en place un dispositif de lutte contre la corruption
Mettre en œuvre un dispositif d’alerte éthique
Comment respecter les obligations liées aux opérations bancaires
Le périmètre des prestations essentielles externalisées
Les IOBSP : Intermédiaires en opérations de banque et services de paiement
La distribution en assurance
La protection de la clientèle
Le démarchage bancaire ou financier
Les données du client : le secret professionnel ; la transmission de données à caractère fiscal
Les communications promotionnelles
Comment respecter les obligations liées à l’organisation en place au sein de l’établissement financier
La gestion des contrôles permanents
Le traitement des alertes LCBFT
Proposé par
DEMOS
"Leader de la formation professionnelle et du conseil en ressources humaines"
Proposé par
DEMOS
