Conformité : respecter vos principales obligations en matière de compliance
Public admis
- Salarié en Poste
- Demandeur d'emploi
- Entreprise
- Etudiant
Financements
Eligible CPF Votre OPCO Financement personnel
Objectifs de la formation
- Dresser un panorama des principales obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la Compliance / Conformité
- Comprendre les principales obligations et mettre en place les points de contrôle adéquats avant de partager les résultats de ces derniers
- Converger vers une alimentation homogène de la cartographie des risques
- Prendre les mesures correctives adéquates au sein de chacune des fonctions
DEMOS
Leader de la formation professionnelle et du conseil en ressources humaines
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| Tarif |
A partir de 950,00 € |
| Durée | 1 jour ( 7 heures ) |
| Modes |
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| Sessions |
| Tarif |
A partir de 950,00 € |
| Durée | 1 jour ( 7 heures ) |
| Modes |
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| Sessions |
Description
Cette formation en banque permet de comprendre les principales obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la Compliance / Conformité et de mettre en oeuvre les mesures correctives adéquates.
Programme
Introduction
Présentation du cadre d’intervention
Caractère opérationnel de l’intervention
Comment respecter les principales obligations réglementaires
Représenter la fonction conformité
Assurer et diffuser la veille juridique et réglementaire
Mettre en place et diffuser les normes et procédures en matière de conformité
Identifier les risques de non-conformité et les obligations de vigilance
Former et informer sur les risques de non-conformité et les dispositifs à mettre en œuvre
Prendre position sur les demandes d’avis de conformité
Réaliser et mettre à jour la cartographie des risques de non-conformité
Assurer un rôle de contrôle permanent de la conformité
Intégrer la dimension conformité dans l’élaboration des outils (SI)
Mettre en place un dispositif de lutte contre la corruption
Mettre en œuvre un dispositif d’alerte éthique
Comment respecter les obligations liées aux opérations bancaires
Le périmètre des prestations essentielles externalisées
Les IOBSP : Intermédiaires en opérations de banque et services de paiement
La distribution en assurance
La protection de la clientèle
Le démarchage bancaire ou financier
Les données du client : le secret professionnel ; la transmission de données à caractère fiscal
Les communications promotionnelles
Comment respecter les obligations liées à l’organisation en place au sein de l’établissement financier
La gestion des contrôles permanents
Le traitement des alertes LCBFT
Prérequis
Cette formation ne nécessite aucun pré-requis.
Public
Cette formation s’adresse aux membres des fonctions en liaison avec la Compliance, la Conformité, la Sécurité Financière, LCBFT et le Contrôle Interne et l’ensemble des métiers concernés dans la mise en place des plans d’actions de résolution permettant de remédier aux plans de contrôle interne en matière de Compliance.
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Objectifs de la formation
- Examiner les dernières nouveautés législatives et jurisprudentielles intervenues en droit du travail
- Évaluer les incidences de ces modifications sur ses pratiques d'administration du personnel et/ou de management
- Gérer les différents cas de modification et de rupture du contrat de travail
- Identifier les règles applicables en matière d'audience et de représentativité syndicale
| Tarif |
A partir de 1 390,00 € |
| Durée |
1j / 7h |
| Modes |
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Santé et sécurité au travail : sécuriser ses pratiques et concevoir une démarche de prévention
Proposé par GERESOObjectifs de la formation
- Intégrer les fondamentaux en matière de santé et sécurité au travail.
- Appliquer le nouveau cadre réglementaire de la santé/sécurité et sécuriser ses pratiques au regard de la réforme de la santé au travail (loi du 2 août 2021).
- Analyser les facteurs de risques professionnels dans son établissement.
- Préparer une démarche de prévention.
| Tarif |
A partir de 1 605,00 € |
| Durée |
2 jours |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Définir l’impact des analyses et aider à l’interprétation clinique
- Mobiliser ses connaissances concernant les gonades et leur physiologie
- Préciser la place des analyses les plus pertinentes en matière d’étude de la fertilité
- Démontrer l’importance de la phase pré-analytique
| Tarif |
A partir de 580,00 € |
| Durée |
1j / 7h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Découvrir les principales fonctionnalités de Padlet, "mur collaboratif".
- Créer un mur qui favorise engagement et collaboration.
- Identifier les différents potentiels d'usages de l'outil.
| Tarif |
A partir de 385,00 € |
| Durée |
3 heures |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Appliquer les obligations légales et conventionnelles en matière de rémunération et de temps de travail pour garantir des bulletins de paie conformes.
- Préparer les différents éléments de paie fixes et variables et contrôler la prise en compte des évolutions du mois et des indemnités ou avantages.
- Identifier les incidences en paie des différents cas de suspension ou de rupture du contrat de travail.
- Compléter les documents types liés à l’administration du personnel.
- Effectuer toutes les déclarations obligatoires auprès des différents organismes.
| Tarif |
A partir de 6 230,00 € |
| Durée |
8 jours |
| Modes |
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Formation Pricing et modélisation des obligations convertibles
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Lister les différentes expositions des obligations convertibles
- Expliquer de manière détaillée le comportement en prix et sensibilités des clauses des convertibles
- Couvrir de la meilleure façon les différents risques sous-jacents
| Tarif |
A partir de 2 050,00 € |
| Durée |
2 jours |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Etre en conformité avec les exigences réglementaires
- Etre à jour sur les nouveaux dispositifs de financement et de fiscalité de l’immobilier
| Tarif |
A partir de 250,00 € |
| Durée |
7 heures |
| Modes |
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Formation Conformité au droit de la concurrence : mise en place d'un programme adapté
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Analyser les principales règles du droit de la concurrence à l'aune de la compliance
- Élaborer un programme de conformité adapté à la situation de l'entreprise
- Mettre en place les actions de suivi et les mesures rectificatives nécessaires
| Tarif |
A partir de 1 236,00 € |
| Durée |
1 jour |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Lister des situations à risque
- Décrire les principales règles d’usage en matière de sécurité informatique
| Tarif |
A partir de 800,00 € |
| Durée |
1j / 7h |
| Modes |
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Formation Parcours digital - Crédit à la consommation - Pack Certificat - 2 mois
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Verrouiller les connaissances réglementaires en matière de conseil en crédit à la consommation
- Assurer la connaissance des évolutions réglementaires liées au crédit à la consommation et à la prévention du surendettement
- Identifier les mesures liées à la prévention du surendettement et les procédures liées
- Intégrer les sanctions encourues par les contrevenants dans le domaine
| Tarif |
A partir de 48,00 € |
| Durée |
60 jours |
| Modes |
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