Audit, contrôle interne et compliance
Cette formation en banque permet de maîtriser les missions des différentes entités de contrôle, de la cartographie des risques au contrôle permanent des opérations bancaires et la maîtrise des dernières actualités réglementaires
Proposé par
DEMOS
Objectifs pédagogiques
- Connaître le périmètre et le positionnement des fonctions Audit Conformité et Contrôle interne
- Connaître et maîtriser les missions de ces différentes entités de contrôle
- Appréhender les dernières évolutions de la réglementation en la matière
Programme de la formation
Audit basé sur les risques
Charte, indépendance et objectivité de l’audit
Normes internationales IIA et compétences
Rôles et responsabilités de l’audit interne
Contrôles de l’Audit basés sur les risques
Contrôle Interne
Dispositif cible de contrôle interne
Approche par processus et cartographie des risques
Contrôle Permanent des opérations bancaires
Conformité
La fonction « conformité » et son rôle
L’organisation du contrôle de conformité
Les sujets incontournables de la conformité
Coordination Audit/Contrôle Interne/Conformité
La comitologie
Le reporting
Veille réglementaire
Adaptation des procédures de la banque
Formation et sensibilisation
Nouveaux produits et nouvelles activités
Externalisation d’activités
Déontologie
Réglementations liées à la CNIL
Alertes et dysfonctionnements
Suivi des actions correctives
Rôle par rapport aux autres risques
Surveillance de la communication externe
Adéquation de l’offre et conseil aux clients
Traitement des réclamations clients
Principes de la réglementation et rôle de Tracfin
KYC, classification, surveillance et déclarations de soupçon
Surveillance des embargos
Rappels de bonnes pratiques
Exemples et cas pratiques
Proposé par
DEMOS
"Leader de la formation professionnelle et du conseil en ressources humaines"
Proposé par
DEMOS
