Audit, contrôle interne et compliance
Public admis
- Salarié en Poste
- Demandeur d'emploi
- Entreprise
- Etudiant
Financements
Eligible CPF Votre OPCO Financement personnel
Objectifs de la formation
- Connaître le périmètre et le positionnement des fonctions Audit Conformité et Contrôle interne
- Connaître et maîtriser les missions de ces différentes entités de contrôle
- Appréhender les dernières évolutions de la réglementation en la matière
DEMOS
Leader de la formation professionnelle et du conseil en ressources humaines
Voir la fiche entreprise
| Tarif |
A partir de 1 590,00 € |
| Durée | 2 jours ( 14 heures ) |
| Modes |
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| Sessions |
| Tarif |
A partir de 1 590,00 € |
| Durée | 2 jours ( 14 heures ) |
| Modes |
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| Sessions |
Description
Cette formation en banque permet de maîtriser les missions des différentes entités de contrôle, de la cartographie des risques au contrôle permanent des opérations bancaires et la maîtrise des dernières actualités réglementaires
Programme
Audit basé sur les risques
Charte, indépendance et objectivité de l’audit
Normes internationales IIA et compétences
Rôles et responsabilités de l’audit interne
Contrôles de l’Audit basés sur les risques
Contrôle Interne
Dispositif cible de contrôle interne
Approche par processus et cartographie des risques
Contrôle Permanent des opérations bancaires
Conformité
La fonction « conformité » et son rôle
L’organisation du contrôle de conformité
Les sujets incontournables de la conformité
Coordination Audit/Contrôle Interne/Conformité
La comitologie
Le reporting
Veille réglementaire
Adaptation des procédures de la banque
Formation et sensibilisation
Nouveaux produits et nouvelles activités
Externalisation d’activités
Déontologie
Réglementations liées à la CNIL
Alertes et dysfonctionnements
Suivi des actions correctives
Rôle par rapport aux autres risques
Surveillance de la communication externe
Adéquation de l’offre et conseil aux clients
Traitement des réclamations clients
Principes de la réglementation et rôle de Tracfin
KYC, classification, surveillance et déclarations de soupçon
Surveillance des embargos
Rappels de bonnes pratiques
Exemples et cas pratiques
Prérequis
Cette formation ne nécessite aucun pré-requis.
Public
Cette formation banque s’adresse aux responsables et collaborateurs des services conformité, contrôle permanent, audit, risques ou juridique, personnes collaborant avec ces fonctions ou devant connaître la réglementation prudentielle, tout collaborateur ayant besoin de comprendre les impacts de la réglementation du contrôle interne sur le métier qu’il exerce
Ces formations pourraient vous intéresser
Formation Distinguer les avantages en nature des frais professionnels
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Préciser la réglementation relative aux avantages en nature et aux frais professionnels
- Traiter les avantages en nature et les remboursements de frais professionnels en paie
- Prévoir un éventuel contrôle URSSAF
| Tarif |
A partir de 649,00 € |
| Durée |
3 heures 30 |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Comprendre la planification et le processus budgétaire
- Piloter la mise en place d’un suivi budgétaire et d’un contrôle de gestion
- Comprendre l’analyse des coûts et mettre en place une comptabilité analytique
| Tarif |
A partir de 1 550,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Évaluer précisément les risques fiscaux encourus (droits en principal, intérêts, pénalités)
- Identifier les risques fiscaux qui pèsent sur l'entreprise à partir de l'étude des comptes de bilan
- Examiner les sujets fréquemment soulevés par l'administration en cas de contrôle fiscal des produits et charges comptabilisés
| Tarif |
A partir de 1 421,00 € |
| Durée |
1 jour |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Cerner le rôle stratégique de la gouvernance d'entreprise
- Définir les outils de contrôle de l'administrateur dans la gestion des risques
- Fixer le statut et le périmètre de ses fonctions
- Décrire les responsabilités de l'administrateur
- Analyser les opérations financières de l'entreprise
| Tarif |
A partir de 2 844,00 € |
| Durée |
4 jours |
| Modes |
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Formation Compliance, conformité : mise en oeuvre d'un programme global
Proposé par LEFEBVRE DALLOZ COMPETENCESObjectifs de la formation
- Mesurer l'opportunité d'adopter une démarche compliance
- Déployer un programme de compliance au sein de sa structure
- Manager le dispositif de conformité déployé
| Tarif |
A partir de 1 803,00 € |
| Durée |
2 jours |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Savoir utiliser Azure DevOps
- Configurer un compte Azure DevOps
- Créer et gérer un Team Projects
- Gérer la sécurité
- Configurer le contrôle de versions
- Personnaliser les process
- Automatiser le build
- Gérer les extensions
| Tarif |
A partir de 650,00 € |
| Durée |
1 jour |
| Modes |
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Objectifs de la formation
A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
- Décrire les principaux composants d'une architecture à trois niveaux (Check Point) et expliquer comment ils fonctionnent ensemble dans l'environnement Check Point
- Expliquer comment la communication est sécurisée et comment le trafic est acheminé dans l'environnement Check Point
- Décrire les fonctions de base du système d'exploitation Gaia
- Identifier le flux de travail de base pour installer Security Management Server et Security Gateway pour une solution à domaine unique
- Créer des objets SmartConsole correspondant à la topologie de l'organisation pour les utiliser dans les politiques et les règles
- Identifier les outils disponibles pour gérer les licences et les contrats Check Point, y compris leur objectif et leur utilisation
- Identifier les fonctionnalités et les capacités qui améliorent la configuration et la gestion de la politique de sécurité
- Expliquer comment les couches de politique affectent l'inspection du trafic
- Expliquer comment la traduction d'adresses réseau affecte le trafic
- Configurer la traduction d'adresses réseau (NAT) manuelle et automatique
- Démontrer une compréhension des capacités de contrôle des applications, de filtrage des URL et de prévention autonome des menaces, et configurer ces solutions pour répondre aux exigences de sécurité d'une organisation
- Expliquer comment les clés pré-partagées et les certificats peuvent être configurés pour l'authentification avec des passerelles VPN tierces et gérées en externe
- Analyser et interpréter le trafic des tunnels VPN
- Configurer les paramètres de journalisation
- Utiliser des requêtes prédéfinies et personnalisées pour filtrer les résultats des journaux
- Surveiller la santé du matériel Check Point supporté en utilisant le portail Gaia et la ligne de commande
- Décrire les différentes méthodes de sauvegarde des informations du système Check Point et discuter des meilleures pratiques et des recommandations pour chaque méthode.
| Tarif |
Contacter l'organisme |
| Durée |
3j / 21h |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Acquérir une méthodologie et des outils pour réaliser des audits environnementaux
- Mesurer l'efficacité de son système de management environnemental
- Proposer des axes d'amélioration
| Tarif |
A partir de 1 390,00 € |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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Conformité : lutte contre le blanchiment de capitaux et financement du Terrorisme (LCB-FT), obligations et dispositif de prévention
Proposé par DEMOSObjectifs de la formation
- Dresser un panorama des principales obligations au sein d’un établissement financier dans le domaine de la LCBFT
- Comprendre les principales obligations et mettre en place les points de contrôle adéquats avant de partager les résultats de ces derniers
- Converger vers une alimentation homogène de la cartographie des risques de non-conformité
- Prendre les mesures correctives adéquates au sein de chacune des fonctions pour remédier aux déficiences de contrôle interne sur la LCBFT
| Tarif |
A partir de 490,00 € |
| Durée |
3 heures |
| Modes |
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Objectifs de la formation
- Identifier les mesures à appliquer
- Respecter les exigences de contrôle : GEH, VLPE, seuils, exigences pour les risques faibles
- Maîtriser les principes techniques et métrologiques de mise en œuvre du contrôle
- Accompagner efficacement son prestataire
| Tarif |
Contacter l'organisme |
| Durée |
2j / 14h |
| Modes |
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